永赢盛益债券型基金份额发售布告

  (上接B5版)

  (12)如是金融机构,提供加盖单位公章的金融事务 答应 证或金融相关事务 资历 证明等;

  (13)如是金融机构以产品名义开户,请提供产品建立 布告 、备案证明文件(如备案批复函)等;

  (14)如是社保账户,请提供社会保障基金理事会确定管理人及相应投资组合确实 认函等及托管行资料;

  (15)如是年金类账户,请提供企业年金方案 确认函、年金管理资历 证书等及托管行资料;

  (16)如是QFII 账户,请提供QFII 证券投资事务 答应 证、国家外汇管理局关于同意 QFII 的投资额度以及开立相关账户的批复函、合格境外机构投资者资历 等及托管行资料;

  (17)如由托管人负责开户,需另外提供托管人的《基金事务 授权委托书》、《机构投资者预留印鉴卡》、托管人营业执照、法人身份证以及经办人身份证等;

  (18)提供填妥并加盖单位公章的《投资者类型及风险承受 能力评价 成绩奉告 函及投资者承诺 函》的回执;

  (19)机构税收居民身份声明文件(非本国税收居民提供);

  (20)控制人税收居民身份声明文件(消级非金融机构提供);

  (21)签署投资者类型及风险承受 能力评价 成绩奉告 函及投资者承诺 函;

  (22)处理 认购还需提供已填妥并加盖预留印鉴的《机构投资者基金交易事务 请求 表》;

  (23)处理 认购还需提供加盖银行受理章的银行付款凭据 回单联或加盖预留印鉴的网上银行付款凭据 或划款指令或资金划拨内部审批单的复印件;

  (24)处理 认购还需提供填妥并加盖预留印鉴的各类《风险提示书》;

  (25)相关法令 法规及基金注册挂号 机构要求的其他资料。

  依据 中国证监会相关规则 ,投资者在开户及认购前应承受 出售 适用性风险测试。

  若开通传真交易还需提供个人或机构的《开放式基金传真交易协议书》一式二份。

  4.资金划拨

  投资者认购本基金时,须将足额的认购资金,自与投资者同一身份的银行账户,汇入本公司下述指定的直销中心专户,并在所填写收据 的汇款用处 中注明“投资者姓名及认购的基金名称”。本公司直销中心账户如下:

  户名:永赢基金管理有限公司

  账号:30010122000582559

  开户行:宁波银行鄞州中心区支行

  大额支付号:313332082060

  投资者若因未向上述指定账户足额划付认购资金,形成 其认购不成功的,本公司及本公司直销中心账户的开户银行不承当 任何职责 。

  (二)留意 事项

  1.在本基金征集 期内,本公司的直销中心将面向认购金额不低于10,000元(含认购费)人民币的个人和机构投资者发售,追加认购单笔最低限额为人民币1,000元(含认购费),网上交易除外,详细 规则 请至基金管理人网站查询。

  2.认购时要注明所购买的基金简称或基金代码。其间 ,A类基金份额简称:永赢盛益债券A,代码:006287;C类基金份额简称:永赢盛益债券C,代码:006288。

  3.认购请求 当日17:00之前,若投资者的认购资金未抵达 本公司的指定账户,当日提交的认购请求 无效。请求 受理日期(即有用 请求 日)以资金到账日为准。

  4.在本基金征集 期完毕 后,以下状况 将被认定为无效认购:

  (1)投资者划来资金,但逾期未处理 开户手续或开户不成功的;

  (2)投资者划来资金,但逾期未处理 认购手续的;

  (3)投资者划来的认购资金少于其请求 的认购金额的;

  (4)投资者划来的认购资金在征集 期终究 一日下战书 17:00之前未足额划到指定基金直销中心账户;

  (5)本公司确认的其它无效认购情形。

  二、其他出售 机构处理 开户及认购程序

  个人投资者和机构投资者在其他出售 机构的开户及认购手续,以各出售 机构的规则 为准。

  第四部分 清算与交割

  一、本基金基金合同生效前,悉数 认购资金将被冻住 在本基金的征集 专户中,投资者的认购资金在本基金征集 期间构成 的利息收入折算成基金认购份额,归投资者所有,认购资金利息以基金注册挂号 机构确实 认成绩为准。

  二、投资者无效认购资金或未取得 确认的认购资金将于基金挂号 机构确认为无效后3个工作日内划往投资者指定账户。

  三、基金征集 完毕 后,基金注册挂号 机构将依据 相关法令 法规以及事务 规则和基金合同的约好 ,完成基金份额持有人的权益挂号 。

  第五部分 基金的验资与备案

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金征集 份额总额不少于2亿份,基金征集 金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法令 法规及招募说明书可以抉择 停止基金发售,并在10日内聘请 法定验资机构验资,自收到验资陈述 之日起10日内,向中国证监会处理 基金备案手续。

  基金征集 达到基金备案条件的,自基金管理人处理 完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;不然 基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以布告 。

  基金征集 期限届满,未满足征集 生效条件,基金管理人应当承当 下列职责 :

  1、以其固有产业 承当 因征集 行为而发生 的债务和费用;

  2、在基金征集 期限届满后30日内返还投资者已交纳 的款项,并加计银行同期活期存款利息;

  3、如基金征集 失败,基金管理人、基金托管人及出售 机构不得请求酬劳 。基金管理人、基金托管人和出售 机构为基金征集 支付之一切费用应由各方各自承当 。

  第六部分 本基金征集 当事人或中介机构

  一、基金管理人

  永赢基金管理有限公司

  办公地 址:上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦27楼

  法定代表人:马宇晖

  联络 人:周良子

  联络 电 话:(021)5169 0188

  传真:(021)5169 0177

  网站地 址 :

  二、基金托管人

  浙商银行股份有限公司

  住所:杭州市庆春路288号

  办公地 址:杭州市庆春路288号

  法定代表人:沈仁康

  联络 人:项星星

  电 话:0571-88267931

  三、基金份额出售 机构

  出售 机构名单详见本布告 “第一部分本次征集 的底子 状况 “十三 出售 机构”以及基金管理人届时发布的调整出售 机构的相关布告 。

  四、注册挂号 机构

  名称:永赢基金管理有限公司

  注册地 址:宁波市鄞州区中山东路466号

  办公地 址:上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦27楼

  法定代表人:马宇晖

  联络 电 话:(021)5169 0188

  传真:(021)5169 0179

  联络 人:曹丽娜

  五、出具法令 定见 书的律师事务所

  名称:远闻(上海)律师事务所

  注册地 址:上海市浦东新区浦电路438号双鸽大厦18G

  办公地 址:上海市浦东新区浦电路438号双鸽大厦18G

  负责人: 奚正辉

  电 话: 021-5036 6225

  传真: 021-5036 6733

  经办律师:屠勰、沈国兴

  六、审计基金产业 的管帐 师事务所

  名称:安永华明管帐 师事务所(特殊普通合伙)

  住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

  办公地 址:上海市世纪大道100号举世 金融中心50楼

  法定代表人:毛鞍宁

  电 话:(021)2228 8888

  传真:(021)2228 0000

  联络 人:蒋燕华

  经办注册管帐 师:蒋燕华,石静筠

  七、发售费用

  本次基金发售中发生的与基金有关的法定信息披露费、管帐 师费和律师费等发行费用不从基金产业 中支付。

  永赢基金管理有限公司

  2018年8月21日